2017-01-02
NYHETSBREV
Finansinspektionen tillämpar nya riktlinjer om marknadsmissbruksförordningen från
ESMA
Advokatbyrån har tidigare informerat om marknadsmissbruksförordningen (MAR).
Finansinspektionen har publicerat information om att man avser att tillämpa nya EUriktlinjer om MAR från ESMA.
Riktlinjerna om marknadssonderingar vänder sig till personer som mottar
marknadssonderingen och ska säkerställa ett gemensamt, enhetligt och konsekvent
synsätt när det gäller de krav som ställs på mottagare av marknadssonderingar. Syftet
med riktlinjerna är att minska den totala risken för spridning av insiderinformation som
lämnats i samband med marknadssonderingar och att tillhandahålla verktyg för behöriga
myndigheter att effektivt undersöka misstänkta fall av marknadsmissbruk.
Riktlinjerna från ESMA innehåller bl.a. följande förtydliganden:
-
Interna förfaranden och utbildning av personal: Företag som tar emot
marknadssonderingar ska införa, tillämpa och upprätthålla interna förfaranden
som är lämpliga och proportionerliga i förhållande till omfattningen av, storleken
på och egenskaperna hos deras affärsverksamhet. Personen som tar emot
marknadssonderingar ska säkerställa att den information som mottas i samband
med marknadssondering kommuniceras internt endast via förutbestämda
rapporteringskanaler och på behovsbasis. Vidare ska den eller de personer som
har till uppgift att bedöma om personen som mottar marknadssonderingar besitter
insiderinformation ha lämplig utbildning för detta etc.
-
Att undanbe sig mottagandet av marknadssonderingar: Om en person som har tagit
emot marknadssonderingar, inte längre önskar ta emot dessa, ska personen
meddela detta till den som lämnat marknadssonderingen.
-
Skriftliga protokoll eller anteckningar: Personen som lämnar marknadssonderingar i
enlighet med art 6.2 d RTS om marknadssonderingar ska upprätta skriftliga
protokoll eller anteckningar från möten eller telefonsamtal som inte har spelats in.
Personen som tar emot marknadssonderingar ska inom fem dagar från
mottagandet underteckna protokollen eller anteckningarna om man samtycker till
innehållet eller tillhandahålla personen som lämnat marknadssonderingen sin
egen version av vederbörligen undertecknade protokoll eller anteckningar, om de
inte samtycker till dess innehåll.
Riktlinjerna om marknadssonderingar ska börja tillämpas från och med den 10 januari
2017. Advokatbyrån rekommenderar att berörda företag anpassar sina interna rutiner
avseende marknadssonderingar i enlighet med riktlinjerna från ESMA. Detta för att
säkerställa att kraven enligt riktlinjerna är uppfyllda.
Om du vill diskutera ovan är du välkommen att kontakta jur. kand. Caroline Olausson
(telefon 08-407 88 00 alt. e-post [email protected]).
Wesslau Söderqvist är inte som andra advokatbyråer. Vårt synsätt begränsar oss inte till
traditionella rätts- eller affärsområden. Där andra fastnar i konventionella mallar hittar
vi möjligheter du inte trodde fanns. Vi ser till dina specifika behov och förstår dina villkor som
näringsidkare.
Wesslau Söderqvist erbjuder stöd och rådgivning i affärsfrågor med särskild tonvikt mot den
finansiella sektorn. Att samarbeta med oss innebär tydligt definierade uppdrag och förutsägbara
kostnader. Utifrån en helhetssyn arbetar vi konsekvens- och lösningsinriktat för att alltid uppnå
största möjliga affärsnytta.
2
