Ersättningspolicy, Bilaga 2 Anställda vars arbetsuppgifter har en väsentlig inverkan på Bankens riskprofil Fastställd Ansvarig ersätter datum Beslutsinstans 2016-02-24 2015-03-24 Personalchef Styrelsen Innehåll Ersättningspolicy, Bilaga 2 Anställda vars arbetsuppgifter har en väsentlig inverkan på Bankens riskprofil ...................................................................................................................................... 1 1 Anställda vars arbetsuppgifter har en väsentlig inverkan på Bankens riskprofil ...................... 1 1.1 Anställda i den Verkställande ledningen................................................................................. 1 1.2 Anställda i ledande strategiska befattningar .......................................................................... 2 1.3 Anställda med ansvar för kontrollfunktioner.......................................................................... 2 1.4 Anställda som är risktagare..................................................................................................... 2 1.5 Anställda vars ersättning uppgår till, eller överstiger, den totala ersättningen till någon i den verkställande ledningen. .............................................................................................................. 2 1.6 Möjlighet till undantag............................................................................................................ 2 1.7 Beslut om kategorisering ........................................................................................................ 2 1 Anställda vars arbetsuppgifter har en väsentlig inverkan på Bankens riskprofil Styrelsen har beslutat att anställda hörande till någon av följande kategorier – om inte undantagna i enlighet med vad som anges i 1.6 nedan – skall anses vara anställda vars arbetsuppgifter har en väsentlig inverkan på Bankens riskprofil: - Anställda i den Verkställande ledningen. Anställda i ledande strategiska befattningar. Anställda med ansvar för kontrollfunktioner. Anställda som är risktagare. Anställda vars ersättning uppgår till, eller överstiger, den totala ersättningen till någon i den Verkställande ledningen. Till grund för bedömningen ska vägledning hämtas genom de kriterier som fastställts genom kommissionens delegerade förordning (EU) nr 604/2014 av den 4 mars 2014 som kompletterar Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU vad gäller tekniska standarder för tillsyn avseende kvalitativa och kvantitativa kriterier för att fastställa personalkategorier vars yrkesutövning har väsentlig inverkan på ett instituts riskprofil. 1.1 Anställda i den Verkställande ledningen Till denna personalkategori hör verkställande direktör, vice verkställande direktör och andra personer i företagets ledningsgrupp eller liknande organ som är direkt ansvariga inför styrelsen eller den verkställande direktören. 1 (2) 1.2 Anställda i ledande strategiska befattningar Till denna personalkategori hör anställda, som inte ingår i den Verkställande ledningen, som på region, divisionsnivå eller motsvarande ändå leder verksamheten i Banken. Banken har inga befattningar i denna kategori. 1.3 Anställda med ansvar för kontrollfunktioner Till denna personalkategori hör anställda som är ansvariga för någon av funktionerna för regelefterlevnad (compliance), riskkontroll eller internrevision. Definitionen träffar dessutom kontrollfunktion med ansvar för visst riskslag. Till denna kategori hör i Banken följande befattningar - Compliance Riskkontroll Kreditriskkontroll 1.4 Anställda som är risktagare Till denna kategori hör anställda som i tjänsten kan utöva ett väsentligt inflytande över Bankens risknivå. Utgångspunkten för bedömningen av vilka som hör till denna personalkategori är att anställda som kan ingå avtal för Bankens räkning eller ta positioner för Bankens räkning skall höra till denna personalkategori. Vidare skall anställda som på annat sätt kan påverka Bankens risker höra till aktuell personalkategori. De som är anställda i följande befattningar eller motsvarande skall anses höra till denna kategori: - Anställd med mandat att ta positioner i egen balansräkning för bankens räkning Medlemmar i bankens kreditdelegation Firmatecknare som inte ingår i kategorierna ovan. 1.5 Anställda vars ersättning uppgår till, eller överstiger, den totala ersättningen till någon i den verkställande ledningen. Till denna kategori hör anställda som har en ersättning som är lika stor eller som överstiger den person i den Verkställande ledningen med lägst ersättning. Banken har inga befattningar i denna kategori. 1.6 Möjlighet till undantag Anställda i den Verkställande ledningen, anställda med ansvar för kontrollfunktioner samt risktagare enligt vad som angivits ovan skall alltid höra till Anställda vars arbetsuppgifter har en väsentlig inverkan på Bankens riskprofil. Möjlighet att undanta sådan anställd från kategorin Anställda vars arbetsuppgifter har en väsentlig inverkan på Bankens riskprofil finns således inte. Det skall dock vara möjligt att undanta anställd i ledande strategisk befattning och anställd vars ersättning uppgår till, eller överstiger, den totala ersättningen till någon den Verkställande ledningen från Anställda vars arbetsuppgifter har en väsentlig inverkan på Bankens riskprofil. En förutsättning för att så skall kunna ske är att det finns positivt stöd för att sådan anställd inte påverkar Bankens risker i väsentlig mån. En sådan bedömning skall dokumenteras. 1.7 Beslut om kategorisering Den verkställande direktören ansvarar för att all personal i Banken delas in enligt de kriterier som anges ovan. 2 (2)