Informationsbroschyr
om Avanza +East Capital
2015 06 02
Informationsbroschyr för nedan angivna specialfond
är upprättad i enlighet med lagen (2013:561) om
förvaltare av alternativa investeringsfonder och Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:10) om
förvaltare av alternativa investeringsfonder. Denna
broschyr och fondbestämmelserna för nedan angiven fond utgör tillsammans informationsbroschyren.
Fonden
Informationen i denna broschyr avser Avanza +East
Capital. Fonden startade 2012-12-10.
Fondens målgrupp
Avanza +East Capital passar den kund/investerare som har en
placeringshorisont på minst fem år. Fondspararen måste kunna
acceptera att kurssvängningar kan förekomma.
Fondens Placeringsstrategi
Avanza +East Capital är en fond som investerar i East
Capitals fonder för att uppnå en hög avkastning genom att ta en
hög total risk. Fonden kan även placera i fonder med annan valuta
än SEK.
Gällande avgifter
Nedan anges de gällande avgifterna som fondbolaget tar ut vid
försäljning och inlösen av fondandelar samt för förvaltning
(inkluderat kostnader för förvaring, tillsyn och revisorer) av
fonden:
Försäljningsavgift: 0,00 %
Inlösenavgift: 0,00 %
Årlig förvaltningsavgift: 0,00 %
2,36 %
En resultatbaserad avgift kan tillkomma i de underliggande
fonderna.
Transaktionskostnader (d.v.s. courtage och andra kostnader i
samband med köp och försäljning av finansiella
instrument) ingår inte i den årliga avgiften.
Tabell 1
Innehav
East Capital ersätter fondbolaget med 50 % av förvaltningsavgiften i de fonder som Avanza +East Capital investerar i.
Avanza +East Capital är vid denna informationsbroschyrs publicering allokerad enligt tabell 1 nedan där ersättningsnivån till
Fondbolaget framgår.
Observera att informationen nedan avser ersättningsnivån vid
denna informationsbroschyrs publicering och över tid kommer
dessa siffror att ändras. Den procentuella ersättningen av förvaltningsavgiften från East Capital per fond är dock densamma.
För aktuell ersättningsnivå, underliggande fonders förvaltningsavgift samt aktuell allokering för fonden hänvisas till vid var tid
gällande information på www.avanzafonder.se/incitament.
Högsta avgifter
Nedan anges den högsta avgift som fondbolaget får ta ut vid försäljning och inlösen, samt för förvaltningen (inkluderat kostnader
för förvaring, tillsyn och revisorer) av fonden:
Försäljningsavgift: 0,00 %
Inlösenavgift: 0,00 %
Årlig förvaltningsavgift: 0,00 %
Årlig avgift (inkluderar avgifter i
underliggande fonder)
3,00 %
Högsta fasta förvaltningsavgift som får tas tas ut i enskilda underliggande fonder är 2,50 %. För aktuell förvaltningsavgift för
de underliggande fonderna och ersättningsnivå till fondbolaget
hänvisas till vid var tid gällande information på
www.avanzafonder.se/incitament.
Årlig avgift (inkluderar avgifter i
underliggande fonder)
Fondbolaget tar inte ut någon förvaltningsavgift men erhåller en
andel av de underliggande fondernas förvaltningsavgifter enligt
avtal med East Capital.
Fondens riskklass 6 (1-7)
Allt sparande i fonder är förenat med någon form av risk. När det
talas om risk i placeringssammanhang, avses osäker avkastning.
Större osäkerhet om placeringens avkastning innebär högre risk.
Att ta högre risk innebär dock möjlighet till högre avkastning om
fonden utvecklas bra.
Andel av fondförmögenhet
Investering
East Capital LUX China A SEK
15%
1 500
1,70%
25, 50 kr
50%
13 kr
East Capital Ryssland
10%
1 000
2,00%
20, 00 kr
50%
10 kr
6%
600
2,00%
12,00 kr
50%
6 kr
East Capital Östeuropa
15%
1 500
2,00%
30,00 kr
50%
15 kr
East Capital Balkan
10%
1 000
2,00%
20,00 kr
50%
10 kr
East Capital (LUX) Emerging Asia A SEK
20%
2 000
1,70%
34,00 kr
50%
17 kr
East Capital LUX China East Asia A SEK
20%
2 000
2,00%
40,00 kr
50%
20 kr
4%
400
2,00%
8,00 kr
50%
4 kr
100%
10 000
East Capital Turkiet
East Capital Baltikum
Förvaltningsavgift i
underliggande fond
190 kr
Varav andel som tillfaller
Avanza Fonder AB
95 kr
Informationsbroschyr Avanza +East Capital sid 1/4
När pengar ska placeras i fonder är det viktigt att vara medveten
om risken och ta ställning till frågan; vilken risk är jag beredd att ta?
Tidpunkten för inlösen kan förskjutas om medel för inlösen kan behöva anskaffas genom försäljning av tillgångar i fonden och skall i
sådant fall ske så snart det är möjligt.
Placeringar i aktiefonder är generellt förenat med stora risker då de
ingående aktiekurserna kan svänga. Fonden kan både öka och
minska i värde och det är inte säkert att du får tillbaka hela det investerade beloppet
Begäran om inlösen får återkallas endast om fondbolaget medger
det.
Fondens risker kan främst delas upp i Marknadsrisk, Likviditetsrisk
och Valutarisk.
Information om gällande fondandelsvärde samt senaste försäljnings- och inlösenpris på andelar i fonden hålls tillgänglig hos fondbolaget samt tillhandahålls regelbundet (normalt varje bankdag,
dock minst en gång per vecka) i nyhetsmedia.
Marknadsrisk – risken för att hela marknaden för ett tillgångsslag kommer att gå tillbaka och att priser och värden för tillgångarna därigenom kommer att påverkas. Sparande i aktiefonder är
generellt förenat med hög risk, då kurserna i de ingående aktierna kan svänga kraftigt. De underliggande fonderna är fonder
med hög marknadsrisk.
Likviditetsrisk – risken för att en position inte kan avvecklas i
tid till ett rimligt värde. Eftersom fonden handlar i fonder med inriktning mot tillväxtmarknader är vår bedömning att likviditetsrisken är medel.
Valutarisk – risken för att värdet på en investering kan påverkas av ändrade valutakurser.
Fonden tillhör riskklass 6, enligt CESRs sjugradiga SRRI-skala.
Avanza +East Capital är en fondandelsfond med aktivt förvaltade
fonder.
Det vanligaste måttet för att mäta risk är standardavvikelse som
kan definieras som ”riskmått som mäter hur mycket fondkursen stiger och sjunker under en period i förhållande till fondens genomsnittliga värde” eller helt enkelt ”avvikelse från medelvärdet”.
Riskklassen baseras på standardavvikelsen för fondens modellportfölj under de senaste 5 åren. En lägre riskklass innebär att
fondkursen har svängt mindre och indikerar en lägre risk att investera i fonden. Kategori 4-5 anses vara medelrisk. Kategori 1 innebär dock inte att fonden är riskfri.
Tillåtna tillgångsslag
Fonden är en specialfond och investerar enbart i East Capitals fonder eller på konto i kreditinstitut.
I fonden får ej ingå aktier i fondbolaget eller fondandel i fonden.
Fondens riskbedömningsmetod
Fonden investerar ej i derivatinstrument.
Försäljning och inlösen
Fondandelar säljs av fondbolaget. Fondandelar kan endast köpas
och lösas in via en depå hos Avanza Bank AB (556573-5668).
Köparens förvärv sker till den kurs som gäller den bankdag som inträder dagen efter den bankdag pengarna kommer fondens bankkonto tillhanda.
Inlösen sker till den kurs som gäller den bankdag som inträder dagen efter den bankdag begäran om inlösen kommer fondbolaget
tillhanda.
Fondbolaget bekräftar försäljning och inlösen av fondandelar
skriftligen. Månadssparande, sparande via autogiro eller på motsvarande sätt, bekräftas skriftligen halvårsvis.
Möjlighet att limitera försäljnings- och inlösenorder
Limitering av försäljnings- och inlösenorder av fondandelar är
inte möjlig.
Tillåtna investerare
Fonden riktar sig inte till sådana investerare vars teckning av
andel i fonden eller deltagande i övrigt i fonden står i strid med
bestämmelserna i svensk eller utländsk lag eller föreskrift. Inte
heller riktar sig fonden till sådana investerare vars teckning eller
innehav av andelar i fonden innebär att fonden eller fondbolaget
blir skyldig/skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan
åtgärd som fonden eller fondbolaget annars inte skulle vara
skyldig/skyldigt att vidta. Fonden riktar sig inte heller till sådana
investerare som är bosatta i, har väsentlig anknytning till eller
har medborgarskap i annat land med restriktioner för handel i
fonden eller investerare som är eller blir deklarationsskyldiga i
USA.
Fondbolaget har rätt att vägra försäljning till sådan investerare
som avses ovan i detta stycke. Fondbolaget får lösa in andelsägares andelar i fonden – mot andelsägares bestridande – om
det skulle visa sig att andelsägare tecknat sig för andel i fonden i
strid med bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift eller att fondbolaget på grund av andelsägares försäljning
eller innehav i fonden blir skyldigt att vidta registreringsåtgärd
eller annan åtgärd för fonden eller fondbolaget som fonden eller
fondbolaget inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta om andelsägaren inte skulle inneha andelar i fonden.
Andelsägarregistrering
Fondbolaget för register över andelsägare samt deras innehav.
Redovisning till andelsägarna sker i form av halvårsbesked samt
årsbesked. Alla fondandelar är lika stora och medför lika rätt till
den egendom som ingår i fonden.
Fondens upphörande eller överlåtelse av
fondverksamheten
Om fondbolaget beslutar att fonden skall upphöra eller att fondens förvaltning, efter medgivande av Finansinspektionen, skall
överlåtas till annat fondbolag, kommer samtliga andelsägare att
informeras om detta. Förvaltningen av fonden skall omedelbart
tas över av förvaringsinstitutet om Finansinspektionen återkallar fondbolagets tillstånd eller fondbolaget trätt i likvidation eller
försatts i konkurs.
Avanza Fonder AB. Box 1399, 111 93 Stockholm . Tel. 08-562 250 00. avanza.se Org.nr: 556664-3531. Styrelsens säte: Stockholm
Informationsbroschyr Avanza +East Capital sid 2/4
Ändringar av fondbestämmelser
Fondbestämmelserna kan komma att ändras vilket bl.a. kan få till
följd att fondens placeringsinriktning, avgifter
och/eller riskprofil påverkas. En ändring av fondbestämmelserna
förutsätter godkännande från såväl Avanza Fonder AB:s styrelse
som Finansinspektionen.
Skatteregler för fonden
Fonden är undantagen från beskattning. Beroende på ursprungsland betalar dock fonden i vissa fall kupongskatt på erhållna utdelningar.
Skatteregler för andelsägarna
Fonden lämnar ingen utdelning.
En andelsägare i fonden beskattas genom att en schablonintäkt
motsvarande 0,4 procent av fondandelarnas värde per den 1 januari tas upp som inkomst av kapital. För fysisk person beskattas denna inkomst sedan med 30 procent kapitalskatt. Nettoeffekten av
kapitalskatten blir alltså 0,12 procent av fondandelarnas värde per
den 1 januari. För fysiska personer lämnar Avanza Fonder kontrolluppgift om fondinnehavet till Skatteverket.
För sparande via IPS, Fondförsäkring, Depåförsäkring eller via investeringssparkonto gäller särskilda skatteregler.
Skadestånd
Om en fondandelsägare tillfogas skada genom att fondbolaget
överträtt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, andra författningar som reglerar fondbolagets verksamhet eller nationella bestämmelser i Sverige som genomför
direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder, eller fondbestämmelserna, ska fondbolaget i enlighet med 8 kap 28 § i denna lag ersätta skadan. Om en fondandelsägare eller fondbolaget
tillfogats skada genom att förvaringsinstitutet överträtt lagen
(2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder eller
fondbestämmelserna, ska förvaringsinstitutet enligt 9 kap 22 § i
denna lag ersätta skadan.
Fondbolaget och förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som
beror på svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myn­
dighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller
annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, block­
ad, bojkott och lockout gäller även i fall då fondbolaget eller förva­
ringsinstitutet vidtar eller är föremål för sådana konfliktåtgärder.
Skada som uppkommer i andra fall ska inte ersättas av fondbolaget
eller förvaringsinstitutet om det varit normalt aktsamt. Fondbolaget
och förvaringsinstitutet svarar inte i något fall för indirekt skada,
med undantag för vid grov vårdslöshet.
eller delvis verkställa åtgärder på grund av omständighet som ang­
es ovan får åtgärden uppskjutas till dess att hindret har upphört. I
händelse av uppskjuten betalning utgår inte någon dröjsmålsränta.
Kontrolluppgifter
Kontrolluppgifter lämnas till Skatteverket för fysiska personer
bosatta i Sverige och för svenska dödsbon. Kontrolluppgift lämnas för kapitalvinst respektive kapitalförlust samt skattepliktig
förmögenhet.
Deklarationsuppgifter lämnas till andelsägaren i samband med
årsbeskedet.
Bolagsfakta
Avanza Fonder AB
Box 1399
Besöksadress: Regeringsgatan 103
111 93 STOCKHOLM
Telefon: 08-562 250 00
Organisationsnummer: 556664-3531
Avanza Fonder AB bildades 2004-06-16 och registrerades av Bolagsverket 2004-07-23.Tillstånd att bedriva fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder beviljades av
Finansinspektionen 2006-05-03.Tillstånd att förvalta specialfonder enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder beviljades av Finansinspektionen 2015-04-29.
Avanza Fonder AB är ett helägt dotterbolag till Avanza Bank
Holding AB (publ).
Aktiekapital: 4 100 000 SEK
Säte: Stockholm
Styrelseledamöter
Ingrid Lindquist, Ordförande
Produktchef Spara, SBAB
Henrik Källén, ledamot
COO Avanza Bank AB
EvelinaTullberg, ledamot
Försäkrings- och värdepappersjurist inom Avanzakoncernen
Verkställande direktör
Peter Stengård
Ställföreträdande VD
Emilie Chawala
Fondbolaget och förvaringsinstitutet svarar inte för skada som för­
orsakats av depåbank eller annan uppdragstagare som fondbola­
get eller förvaringsinstitutet med tillbörlig omsorg anlitat.
Fondbolaget och förvaringsinstitutet svarar inte heller för skada
som uppkommer med anledning av förfogandeinskränkning som
kan komma att tillämpas mot fondbolaget eller förvaringsinstitutet
beträffande tillgångarna i fonden.
Uppdragsavtal
Fondbolaget har ingått avtal med Avanza Bank AB om utförande av vissa administrativa tjänster samt funktionerna för compliance och klagomålshantering. Fondbolagets funktion för
oberoende granskning utförs av externkonsulterna Omeo
Financial Consulting AB. För aktuell info om utlagd verksamhet
hänvisas till vid var tid gällande information på www.avanzafonder.se/bolagsfakta.
Föreligger hinder för fondbolaget eller förvaringsinstitutet att helt
Danske Bank A/S är förvaringsinstitut.
Avanza Fonder AB. Box 1399, 111 93 Stockholm . Tel. 08-562 250 00. avanza.se Org.nr: 556664-3531. Styrelsens säte: Stockholm
Informationsbroschyr Avanza +East Capital sid 3/4
Förvaringsinstitutet
Danske Bank A/S , Sverige Filial
Säte: Stockholm
Organisationsnummer: 516401-9811
Förvaringsinstitutets rättsliga form: Aktiebolag
Förvaringsinstitutets huvudsakliga verksamhet: Bankrörelse
Förvaringsinstitutets uppgift är att förvara fondens tillgångar
och verkställa de beslut av fondbolaget som avser fonden. Det
ska agera i andelsägarnas gemensamma intresse och kontrollera att fondbolagets beslut rörande fonden inte strider mot lagen
(2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
eller fondbestämmelserna.
Revisorer
Fondbolagets revisionsbolag är Öhrlings Pricewaterhouse
Coopers AB och utsedd huvudansvarig revisor är Catarina
Ericsson.
Fond i Fond +East Capital Historisk avkastning
10% 5% Fond i Fond +East Capital 0% 2009 2010 2011 2012 2013 2014 -­‐5% Fondens resultat (avkastning) är beräknat efter avdrag för årlig avgift. Värdet för samtliga år är beräknat i SEK.
Tidigare resultat är ingen garanti för framtida resultat.
Fonden startade 2012. Det saknas därför uppgifter som skulle
kunna ge en investerare en tydligare bild av tidigare resultat.
Fondbolaget förvaltar följande fonder
• Avanza Zero – fonden utan avgifter
• Avanza 100
• Avanza 75
• Avanza 50
• Avanza +BlackRock
• Avanza +East Capital
• Avanza +Skagen
Avanza Fonder AB. Box 1399, 111 93 Stockholm . Tel. 08-562 250 00. avanza.se Org.nr: 556664-3531. Styrelsens säte: Stockholm
Informationsbroschyr Avanza +East Capital sid 4/4
Fondbestämmelser
Avanza +East Capital
2015 06 02
Avanza Fonder AB
Box 1399 SE-111 93 Stockholm
Telefon: 08-562 250 00
E-post: via Avanzas webbtjänst
Internet: www.avanzafonder.se
1 §Fondens namn och rättsliga ställning
Fondens namn är Avanza +East Capital. Fonden är en specialfond
enligt 12 kapitlet lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa
investeringsfonder.
Fondbolaget och fondens verksamhet bedrivs enligt dessa fondbestämmelser, bolagsordningen för fondbolaget, lagen (2013:561)
om förvaltare av alternativa investeringsfonder och övriga tillämpliga
författningar.
Fonden är öppen för vanligt fondsparande, försäkringspremier enligt
försäkringsrörelselagen (2010:2043) samt individuellt pensionssparande enligt lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande.
Fondandelar kan endast köpas och lösas in via en depå hos Avanza
Bank AB (organisationsnummer 556573-5668).
Fondens förmögenhet ägs av fondandelsägarna gemensamt och
varje fondandel medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden.
Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter.
Fondbolaget företräder andelsägarna i alla frågor som rör fonden,
beslutar om den egendom som ingår i fonden samt utöver de rättigheter som härrör ur egendomen.
2 §Fonden förvaltas av Avanza Fonder AB
Fonden förvaltas av Avanza Fonder AB, med organisationsnummer
556664-3531, nedan kallat ”fondbolaget”.
3 § Förvaringsinstitutet och dess uppgifter
Som förvaringsinstitut för fonden har fondbolaget anlitat Danske
Bank A/S, organisationsnummer 516401-9811, (förvaringsinstitutet). Förvaringsinstitutet ska handla oberoende av fondbolaget
och uteslutande i fondandelsägarnas gemensamma intresse.
Förvaringsinstitutet ska verkställa de beslut av fondbolaget som
avser fonden om de inte strider mot fondbestämmelserna eller lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder.
Förvaringsinstitutet ska vidare ta emot och förvara den egendom
som ingår i fonden samt se till att:
1. försäljning och inlösen av fondandelar sker i enlighet med
fondbestämmelserna och lagen (2013:561) om förvaltare
av alternativa investeringsfonder,
2. fondandelarnas värde beräknas enligt fondbestämmelserna
och lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder,
3. tillgångarna i fonden utan dröjsmål kommer förvaringsinstitutet tillhanda,
4. medlen i fonden används enligt fondbestämmelserna och
lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder.
Om utländska finansiella instrument ingår i fonden, får förvaringsinstitutet låta ett lämpligt utländskt förvaringsinstitut förvara dem. Ett
sådant uppdrag fråntar inte förvaringsinstitutet dess ansvar enligt
lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder.
4 §Specialfondens karaktär
Fonden är en specialfond som huvudsakligen investerar i andra fonder, en så kallad fondandelsfond, som har som mål att genom placeringar fördelade på ett antal av East Capitals fonder skapa en
god riskspridning men med möjlighet till en hög avkastning genom
att ta en hög total risk.
Fonden är anpassad för investerare som söker en hög avkastning
och därför är beredd att ta en hög risk.
5 §Specialfondens placeringsinriktning
Fondens medel får placeras
• i fondandelar
• på konto i kreditinstitut (maximalt 15 % av fondförmögenheten).
Avvikelser från vad som gäller för värdepappersfonder
Avanza +East Capital är en specialfond som enligt 12 kap 13§
andra stycket lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa
investeringsfonder har medgetts undantag från bestämmelsen
i 5 kap 16 § första stycket lagen (2004:46) om värdepappersfonder och avviker därmed från vad som gäller för värdepappersfonder genom möjligheten att placera mer än 20 % av fondens medel i en enskild fond eller i ett och samma fondföretag.
Avanza Fonder AB. Box 1399, 111 93 Stockholm . Tel. 08-562 250 00. avanza.se Org.nr: 556664-3531. Styrelsens säte: Stockholm
Fondbestämmelser Avanza +East Capital sid 1/4
Högsta andel som en värdepappersfond, specialfond eller börshandlad fond får utgöra av den totala fondförmögenheten är
50 %. Högsta andel som ett fondföretag får utgöra av den totala
fondförmögenheten är 100 %, under förutsättning att fondföretaget har en paraplystruktur som rymmer flera olika delfonder
(s.k.” sub-funds”), att fondens investering i fondföretaget vid
varje tidpunkt är fördelad på minst två olika delfonder samt att
varje enskild delfond utgör högst 50 % av fondens totala investering i fondföretaget. Om dessa förutsättningar inte är uppfyllda är den högsta andel som ett enskilt fondföretag får utgöra av
den totala fondförmögenheten 50 %.
Avanza +East Capital har enligt 12 kap 13§ andra stycket lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
medgetts undantag från 5 kap 15 § andra stycket lagen
(2004:46) om värdepappersfonder innebärande att fonden till
100 % av sitt värde kan placera i andra fonder eller fondföretag
även om dessa enligt sina fondbestämmelser eller sin bolagsordning får placera upp till 100 % av sina medel i andra fonder
eller fondföretag.
Risknivå och Riskmått
Fondbolaget efterstävar att fondens totala risk (standardavvikelse) i genomsnitt över en rullande 24- månaders period ska
ligga intervallet 10-30 procent. Den totala risken anger hur
mycket fondens avkastning förväntas variera kring fondens genomsnittliga avkastning. Det bör särskilt uppmärksammas att
den eftersträvade genomsnittliga risknivån kan komma att övereller underskridas vid ovanliga marknadsförhållanden eller extraordinära händelser.
6 §Marknadsplatser
Fondens medel får placeras på en reglerad marknad eller motsvarande marknad utanför EES. Vidare får handel ske på marknad,
inom eller utanför EES, som är reglerad och öppen för allmänheten.
7 §Särskild placeringsinriktning
Fonden är en fondandelsfond och placeringsinriktningen för
fonden innebär att fonden till en betydande del investerar i
andelar i värdepappersfonder, fondföretag börshandlade fonder
och specialfonder.
Fondens egendom får inte placeras i sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 §
lagen (2004:46) om värdepappersfonder.
Fonden får inte använda derivatinstrument.
Fondens egendom får inte placeras i OTC-derivat.
8 §Värdering
Fondens värde beräknas genom att från fondens tillgångar avdrages de skulder som avser fonden.
I fondens tillgångar ingår fondandelar, likvida medel, medel på konto i kreditinstitut samt övriga tillgångar tillhöriga fonden.
Finansiella instrument som ingår i fonden värderas med ledning av
gällande marknadskurser. Om sådana kurser inte är tillgängliga eller om kurserna enligt fondbolagets bedömning är missvisande får
finansiella instrument upptas till det värde som fondbolaget på objektiv grund bestämmer. Vid värdering på objektiv grund fastställs
ett marknadsvärde baserat på uppgifter om senast betalt pris eller indikativ köpkurs från market-maker om sådan finns utsedd
för emittenten. Om dessa uppgifter saknas eller inte bedöms som
tillförlitliga fastställs marknadsvärdet med hjälp av information från
motparter eller andra externa källor. Likvida medel och kortfristiga
fordringar (placeringar på konto i kreditinstitut, korta placeringar
på penningmarknaden samt likvider för sålda värdepapper) värderas till det belopp varmed de beräknas inflyta.
Till fondens skulder räknas, förutom skulder vilka uppkommit till
följd av fondens verksamhet, framtida skatteskulder och förvaltningsersättning.
Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet utelöpande fondandelar.
9 §Försäljning och inlösen av fondandelar
Fondandelar försäljs och inlöses av fondbolaget. Fondandelar
kan endast köpas och lösas in via en depå hos Avanza Bank AB
(organisationsnummer 556573-5668).
Minsta insättning i fonden är 100 kr.
Köparens förvärv sker till den kurs som gäller den bankdag som
inträder dagen efter den bankdag pengarna kommer fondens
bankkonto tillhanda, ”försäljningsdagen”.
Inlösen sker till den kurs som gäller den bankdag som inträder
dagen efter den bankdag begäran om inlösen kommer fondbolaget tillhanda, ”inlösendagen”.
Fonden är normalt öppen för försäljning och inlösen varje bankdag, undantaget de dagar då 40 % eller mer av fondens medel
är placerade på en marknad som inte är öppen för fondhandel.
Begäran om inlösen ska ske skriftligen, eller på motsvarande
sätt som fondbolaget i förväg har godkänt, hos fondbolaget.
Fondandelen inlöses med medel ur fonden. Inlösen ska på begäran av andelsägare ske omedelbart om det finns medel tillgängliga i fonden. Tidpunkten för inlösen kan förskjutas om
medel för inlösen kan behöva anskaffas genom försäljning av
tillgångar i fonden och ska i så fall ske så snart det är möjligt.
Skulle en sådan försäljning väsentligt kunna missgynna övriga
andelsägare får fondbolaget efter anmälan till Finansinspektionen avvakta med försäljningen. Såvitt avser fondandelar som
innehas i anledning av bundet pensionssparande, genom fondförsäkring eller individuellt pensionssparande, får inlösen endast
ske i samband med överföring av medel till annan fond, utbetalning av pension samt betalning av skatter och avgifter.
Avanza Fonder AB. Box 1399, 111 93 Stockholm . Tel. 08-562 250 00. avanza.se Org.nr: 556664-3531. Styrelsens säte: Stockholm
Fondbestämmelser Avanza +East Capital sid 2/4
Begäran om inlösen får återkallas endast om fondbolaget medger det.
och årsberättelsen senast den 30 april. Båda publikationerna presenteras på fondbolagets hemsida.
9.1 Försäljningspris
Försäljningspriset för en fondandel uppgår till fondens värde på försäljningsdagen delat med antalet utestående fondandelar.
Försäljning av fondandelar sker till en för andelsägaren vid tidpunkten för begäran okänd kurs.
Av fonden upprättade årsberättelser och halvårsredogörelser finns
efter ovan angivna tidsfrister även tillgängliga hos fondbolaget.
9.2 Inlösenpris
Inlösenpriset för en fondandel uppgår till fondens värde på inlösendagen delat med antalet utestående fondandelar.
Inlösen av fondandelar sker till en för andelsägaren vid tidpunkten
för begäran om inlösen okänd kurs.
Godkända ändringar ska tillkännages på det sätt Finansinspektionen anvisar samt hållas hos fondbolaget. Eventuella förändringar i
fondbestämmelserna tillkännages på fondbolagets hemsida.
9.3 Offentliggörande av fondandelspris
Information om det gällande fondandelsvärdet samt senaste försäljnings-och inlösenpris på andelar i fonden hålls tillgängligt hos
fondbolaget, samt tillhandahålls regelbundet (normalt varje bankdag, dock minst en gång per vecka) i nyhetsmedia.
10 § Extraordinära förhållanden
Fonden kan komma att stängas för försäljning och inlösen av fondandelar för det fall sådana extraordinära förhållanden har inträffat
som gör att en värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett
sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt.
11 § Avgifter och ersättning
Fondbolaget tar inte ut någon förvaltningsavgift för förvaltningen
av fonden men erhåller istället en andel av underliggande fonders
förvaltningsavgifter som fonden investerar i. Återbäringen av förvaltningsavgifterna tillfaller fondbolaget.
Fonden placerar en betydande del av fondförmögenheten i East
Capitals fonder. Av fondens informationsbroschyr framgår den högsta fasta respektive högsta prestationsbaserade avgift för förvaltningen av de fonder som fonden investerar i som får utgå.
Fondbolaget erhåller genom återbäring en del av dessa avgifter
från de externa fondbolagen som förvaltar de fonder som
Avanza + East Capital investerar i.
Kostnader för courtage och skatt vid köp respektive försäljning av
finansiella instrument belastar, utöver den årliga avgiften, fonden.
På ersättningarna enligt ovan tillkommer vid varje tidpunkt gällande
mervärdesskatt.
12 § Utdelning
Fonden lämnar ingen utdelning.
13 § Fondens räkenskapsår
För fonden tillämpas kalenderåret som räkenskapsår.
14 § Halvårsredogörelse och årsberättelse, ändring
av fondbestämmelser
Halvårsredogörelse för fonden offentliggörs senast den 31 augusti
Beslutar fondbolaget om ändring av fondbestämmelserna ska de
beslutade ändringarna tillställas Finansinspektionen för godkännande.
15 § Pantsättning
Vid pantsättning ska panthavare skriftligen underrätta fondbolaget härom. Av underrättelsen ska framgå:
1. vem som är panthavare.
2. vilka fondandelar som omfattas av pantsättningen.
3. eventuella begränsningar såvitt avser pantsättningens
omfattning.
Fondbolaget ska notera pantsättningen i fondandelsägarregistret. Berörd fondandelsägare ska skriftligen underrättas om
pantregistreringen. När pantsättningen upphört borttas efter
anmälan från panthavaren pantsättningsnoteringen. Pantsatta
fondandelar kan inte inlösas utan panthavarens skriftliga medgivande.
Fondandelar som är anknutna till individuellt pensionssparande
får inte pantsättas.
Fondandelar kan överlåtas till annan person.
16 § Ansvar och ansvarsbegränsning
Om en fondandelsägare tillfogas skada genom att fondbolaget
överträtt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, andra författningar som reglerar fondbolagets verksamhet eller nationella bestämmelser i Sverige som genomför
direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder, eller fondbestämmelserna, ska fondbolaget i enlighet med 8 kap 28 § i denna lag ersätta skadan. Om en fondandelsägare eller fondbolaget
tillfogats skada genom att förvaringsinstitutet överträtt lagen
(2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder eller
fondbestämmelserna, ska förvaringsinstitutet enligt 9 kap 22 § i
denna lag ersätta skadan.
Fondbolaget och förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som
beror på svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller
annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även i fall då fondbolaget eller förvaringsinstitutet vidtar eller är föremål för sådana konfliktåtgärder.
Skada som uppkommer i andra fall ska inte ersättas av fondbolaget
eller förvaringsinstitutet om det varit normalt aktsamt. Fondbolaget
Avanza Fonder AB. Box 1399, 111 93 Stockholm . Tel. 08-562 250 00. avanza.se Org.nr: 556664-3531. Styrelsens säte: Stockholm
Fondbestämmelser Avanza +East Capital sid 3/4
och förvaringsinstitutet svarar inte i något fall för indirekt skada,
med undantag för vid grov vårdslöshet.
Fondbolaget och förvaringsinstitutet svarar inte för skada som förorsakats av depåbank eller annan uppdragstagare som fondbolaget eller förvaringsinstitutet med tillbörlig omsorg anlitat.
Fondbolaget och förvaringsinstitutet svarar inte heller för skada
som uppkommer med anledning av förfogandeinskränkning som
kan komma att tillämpas mot fondbolaget eller förvaringsinstitutet
beträffande tillgångarna i fonden.
Föreligger hinder för fondbolaget eller förvaringsinstitutet att helt
eller delvis verkställa åtgärder på grund av omständighet som anges ovan får åtgärden uppskjutas till dess att hindret har upphört. I
händelse av uppskjuten betalning utgår inte någon dröjsmålsränta.
17 § Tillåtna investerare
Fonden riktar sig inte till sådana investerare vars teckning av
andel i fonden eller deltagande i övrigt i fonden står i strid med
bestämmelserna i svensk eller utländsk lag eller föreskrift. Inte
heller riktar sig fonden till sådana investerare vars teckning eller
innehav av andelar i fonden innebär att fonden eller fondbolaget
blir skyldig/skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan
åtgärd som fonden eller fondbolaget annars inte skulle vara
skyldig/skyldigt att vidta. Fonden riktar sig inte heller till sådana
investerare som är bosatta i, har väsentlig anknytning till eller
har medborgarskap i annat land med restriktioner för handel i
fonden eller investerare som är eller blir deklarationsskyldiga i
USA.
Fondbolaget har rätt att vägra försäljning till sådan investerare
som avses ovan i detta stycke. Fondbolaget får lösa in andelsägares andelar i fonden – mot andelsägares bestridande – om
det skulle visa sig att andelsägare tecknat sig för andel i fonden i
strid med bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift eller att fondbolaget på grund av andelsägares försäljning
eller innehav i fonden blir skyldigt att vidta registreringsåtgärd
eller annan åtgärd för fonden eller fondbolaget som fonden eller
fondbolaget inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta om andelsägaren inte skulle inneha andelar i fonden.
Avanza Fonder AB. Box 1399, 111 93 Stockholm . Tel. 08-562 250 00. avanza.se Org.nr: 556664-3531. Styrelsens säte: Stockholm
Fondbestämmelser Avanza +East Capital sid 4/4
