FINANSINSPEKTIONEN
PB 159, 00101 Helsingfors
ANVISNING/BILAGA
Dnr 3/268/96
Nr
203.16
1(2)
Värdepappersföretagets underrättelse om avsikten att tillhandahålla sådana tjänster som avses
i rådets direktiv 93/22/EEG över gränserna till andra EES-stater
Ifylls av alla finländska värdepappersföretag som tillhandahåller eller har för avsikt att tillhandahålla sådana tjänster
som avses i investeringstjänstedirektivet över gränserna till andra EES-stater.
Medlemsstat, där värdepappersföretaget
tillhandahåller eller ämnar tillhandahålla tjänster:
Auktoriserat värdepappersföretag:
Adress och telefonnummer:
Kontaktperson:
Datum då tjänsterna börjar tillhandahållas:
Tjänster enligt ISD:
Bilagan till ISD avsnitt A
Tjänster enligt ISD
A 1(a)
Mottagande och förmedling för investerares räkning av order avseende ett
eller flera av de instrument som avses i avsnitt B.
A 1(b)
Verkställande av sådana order för annans räkning.
A2
Handel för egen räkning med något av de instrument som anges i avsnitt B.
A3
Portföljförvaltning av värdepapper på skönsmässig grund enligt särskilt
uppdrag från enskilda investerare om bland värdepapperen ingår ett eller flera
av de instrument som anges i avsnitt B.
A4
Placeringsgaranti (underwriting) vid emission av ett eller flera av de
instrument som har förtecknats i avsnitt B eller placering av sådana emissioner.
Tillhandahålls
(Ja/Nej)
FINANSINSPEKTIONEN
PB 159,00101 Helsingfors
ANVISNING/BILAGA
Dnr 3/268/96
Nr
203.16
2(2)
Sidotjänster enligt ISD:
Bilagan till ISD avsnitt C
Sidotjänster enligt ISD
C1
Förvaring och förvaltning av ett eller flera av de instrument som anges i
avsnitt B.
C2
Kassavalvstjänster.
C4
Rådgivning till företag i fråga om kapitalstruktur, industriell strategi och
närliggande frågor samt råd och tjänster avseende fusioner och företagsförvärv.
C5
Tjänster i samband med placeringsgaranti (underwriting).
C6
Investeringsrådgivning rörande ett eller flera av de instrument som anges i
avsnitt B.
C7
Valutatransaktioner om dessa har samband med investeringstjänster.
Tillhandahålls
(Ja/Nej)
Instrument enligt ISD:
Bilagan till ISD avsnitt B
Instrument enligt ISD
B 1(a)
Överlåtbara värdepapper
B 1(b)
Andelar i företag för kollektiva investeringar.
B2
Penningmarknadsinstrument.
B3
Finansiella terminskontrakt (futures) och motsvarande instrument med
kontantavräkning.
B4
Ränteterminskontrakt (FRA).
B5
Ränte- och valutaswappar samt swappar på aktier och aktieindex.
B6
Köp- och säljoptioner avseende alla instrument som hör till detta avsnitt av
bilagan, däri inbegripet motsvarande instrument med kontantavräkning.
Denna grupp inbegriper särskilt valuta- och ränteoptioner.
Används
(Ja/Nej)
Vi försäkrar riktigheten i ovannämnda uppgifter och förbinder oss att underrätta Finansinspektionen om förändringar
i uppgifterna.
Ort och datum
Underskrifter
