BASFAKTA FÖR INVESTERARE Detta faktablad riktar sig till investerare och innehåller basfakta om denna fond. Faktabladet är inte reklammaterial. Det är information som krävs enligt lag för att hjälpa dig att förstå vad en investering i fonden innebär och riskerna med denna. Du rekommenderas att läsa den så att du kan fatta ett välgrundat investeringsbeslut. Carnegie Micro Cap Carnegie Fonder AB ISIN-kod: SE0009495633 Organisationsnummer: 556266–6049 Mål- och placeringsinriktning Carnegie Micro Cap har som mål att skapa värdetillväxt för andelsägarna. Fonden saknar jämförelseindex. som är noterade på NASDAQ OMX Stockholm. En mindre del av fondens placeringar, motsvarande högst 10 procent av fondens värde, får placeras i bolag i övriga Norden. Fondens placeringsinriktning är i övrigt diversifierad och därmed inte begränsad avseende bransch. Placeringar i derivatinstrument får ske i syfte att effektivisera förvaltningen. Fonden är en aktivt förvaltad aktiefond som investerar i små bolag i framför allt Sverige. Fonden är en specialfond enligt lagen (2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (”LAIF”). Därmed har fonden friare placeringsregler än de som gäller för värdepappersfonder, vilket bl. a innebär att fonden får koncentrera innehaven till ett mindre antal bolag än vad som gäller för en vanlig aktiefond. Rekommendation: Fonden kan vara olämplig för investerare som planerar att ta ut sina pengar tidigare än fem år. Placeringarna är inriktade på bolag som vid tiden för investeringen har ett marknadsvärde som högst uppgår till 0,1 procent av det sammanlagda börsvärdet på de företag Insättningar i och uttag ur fonden sker endast månadsvis. Fonden lämnar ingen utdelning. Risk/avkastningsprofil Lägre risk Lägre möjlig avkastning 1 Fonden placerar i små bolag noterade på aktiemarknader som kännetecknas av hög risk men också av möjligheten till hög avkastning. Då fonden placerar koncentrerat i ett land, har fonden en högre risk än en fond som sprider innehaven mellan flera länder. Aktier i små bolag har som regel även en sämre likviditet än stora bolag. Högre risk 2 Högre möjlig avkastning 3 4 5 6 7 Följande riskfaktorer ingår inte nödvändigtvis i sin helhet i indikatorn och bör också beaktas: Risk/avkastningsindikatorn visar sambandet mellan risk och möjlig avkastning vid en investering i fonden. Indikatorn speglar hur stora svängningarna i fondens andelsvärde har varit under de senaste 5 åren. Den sjugradiga skalan är komplex, exempelvis innebär det inte att kategori 2 har två gånger högre risk än 1. Avståndet mellan 1 och 2 är nödvändigtvis inte det samma som avståndet mellan 5 och 6. Vidare innebär inte kategori 1 att det är en riskfri investering. Eftersom fonden är nystartad och därmed saknar 5 års historik så har vi uppskattat riskindikatorn utifrån en modellportfölj. Den här fonden tillhör kategori 5, vilket betyder hög risk för både upp- och nedgångar i andelsvärdet. Kategorin kan ändras över tiden. Indikatorn bygger på historiska data vilket inte är en garanti för framtida risk/avkastning. Indikatorn speglar inte risken för att en andelsägare, vid extrema förhållanden på aktiemarknaderna, inte kan sätta in och ta ut medel ur fonden inom utsatt tid. • Motpartsrisk - risken för förlust på grund av att motparten inte kan uppfylla sina skyldigheter i enlighet med de avtalade villkoren, exempelvis inte leverera värdepapper eller likvida medel. • Likviditetsrisk - uppstår om en del av fondens tillgångar är svåra att sälja vid en viss tidpunkt eller till ett rimligt pris. • Operativ risk - är risk för förlust på grund av exempelvis systemhaveri, den mänskliga faktorn eller av externa faktorer. Fonden kan både öka och minska i värde och det är inte säkert att du får tillbaka hela det investerade kapitalet. För en mer detaljerad beskrivning av risker hänvisas till fondens informationsbroschyr och till hemsidan www.carnegiefonder.se. 1(2) BASFAKTA FÖR INVESTERARE Avgifter Engångsavgifter som tas ut före eller efter du investerar Insättningsavgift 0% Avgifterna utgör betalning för fondens kostnader inklusive marknadsföring och distribution. Dessa minskar fondens potentiella avkastning. Uttagsavgift * Fonden startade 2017- 01-31, därav ingen information om tidigare årlig avgift. Förvaltningsavgiften är bestämd till 2,0 % per år. 0% Ovanstående är det som maximalt kan tas ut av dina pengar innan behållningen tas ut. Avgifter som tagits ur fonden under året Årlig avgift - %* Avgifter som tagits ur fonden under särskilda omständigheter Prestationsbaserad avgift . Ingen Tidigare resultat Fondens resultat (avkastning) är beräknat efter avdrag för årlig avgift. Hänsyn har inte tagits till eventuella insättningsoch uttagsavgifter. Värdet för samtliga år är beräknat i svenska kronor. Ingen hänsyn har tagits till inflation 20 Carnegie Micro Cap 15 Tidigare resultat är ingen garanti för framtida resultat. 10 Fonden startade i januari 2017, därav inga tidigare resultat % 5 0 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 -5 Praktisk information Ytterligare information om Carnegie Micro Cap framgår av informationsbroschyren, fondbestämmelserna och hel- och halvårsrapporten. Dessa finns kostnadsfritt på vår hemsida på både svenska och engelska. För information om minsta investeringsbelopp och månadssparande, hänvisas till: www.carnegiefonder.se/fonder/micro-cap/ Information om fondbolagets ersättningspolicy är tillgänglig på www.carnegiefonder.se. En papperskopia av informationen kan fås kostnadsfritt på begäran. Hemsida: www.carnegiefonder.se Telefonnummer: 08-12 15 50 00 Carnegie Fonder AB kan hållas ansvarigt endast om ett påstående i detta faktablad är vilseledande, felaktigt eller oförenligt med de relevanta delarna av fondens informationsbroschyr. Förvaringsinstitut: Skandinaviska Enskilda Banken AB(publ). Fondens andelsvärde: Andelsvärdet beräknas dagligen och publiceras på vår hemsida, i ledande dagstidningar och på text-tv. LEI: 549300WHNAXC3I3QBG04 Skatt: Den skattelagstiftning som tillämpas i fondens auktorisationsland (Sverige) kan ha en inverkan på din personliga skattesituation. Auktorisation: Denna fond är auktoriserad i Sverige och tillsyn över fonden utövas av Finansinspektionen. Publicering: Dessa basfakta för investerare har uppdaterats per 24 mars 2017. 2(2)