Förenklat prospekt - Maj 2011
Sida 1
Schroder GAIA
Egerton European Equity
Viktig information
Det här förenklade prospektet eller faktabladet (nedan kallat "förenklat prospekt")
innehåller nyckelinformation om fonden, som är en delfond till Schroder GAIA
(nedan kallat "företaget"). Läs det fullständiga prospektet, om du vill ha mer
information innan du investerar.
Om denna översatta version i något avseende inte överensstämmer med den
engelska gäller alltid den engelska versionen.
I det fullständiga prospektet beskrivs såväl investerarens rättigheter och
skyldigheter som rättsförhållandet till företaget. Det fullständiga prospektet, årsoch halvårsrapporter kan erhållas kostnadsfritt från Schroder Investment
Management (Luxembourg) S.A. och från samtliga distributörer.
Termer i detta förenklade prospekt ska ha samma innebörd som de termer som
används i företagets fullständiga prospekt om inget annat anges här.
andelsklasser vara stängda för nya teckningar eller byten, vilket beskrivs mer
ingående i avsnitt 2.3 i det fullständiga prospektet.
Global riskexponering
Fonden använder Value-at-Risk-metoden (VaR) för att mäta sin totala
riskexponering.
Förvaltare
Egerton Capital Limited Partnership, som agerar genom sin komplementär
Egerton Capital limited
Fondens valuta
EUR
Investeringsmål
Att skapa kapitaltillväxt genom att, direkt eller indirekt med användning av
finansiella derivatinstrument och kollektiva investeringsfonder, investera i aktier
och aktierelaterade värdepapper.
Exponering mot europeiska aktier kommer att utgöra större delen av fondens
totala aktieexponering. Fonden kan emellertid även skaffa sig exponering mot
aktier globalt inklusive på tillväxtmarknaderna.
Fondens riskprofil
Fonden har hög risk. Framför allt kan finansiella derivatinstrument som används
av investeringsskäl leda till större svängningar i andelskursen, vilket kan resultera i
större förluster för investeraren.
Investerare bör ta del av "Risks of Investment" i bilaga II i det fullständiga
prospektet för att få fullständig information om de risker som är förenade
med investering i denna fond.
Placeringsinriktning
För att uppnå målet investerar förvaltaren i en portfölj med utvalda tillgångar som
bedöms ha den bästa tillväxtpotentialen. Investeringar i europeiska aktier kan
omfatta aktier som är emitterade av europeiska emittenter, omsatta på
europeiska, reglerade marknader och/eller som är emitterade av ett företag med
en betydande del av sin omsättning på de europeiska marknaderna.
Fonden kan investera högst 10 procent av tillgångarna i öppna fondföretag.
Fonden kan även, som en komplettering, investera i icke-aktierelaterade
investeringsfonder, fastförräntade värdepapper och likvida medel. När det anses
vara tillämpligt, kommer välbetänkta nivåer av likvida medel att innehas, vilket kan
vara betydande eller till och med (ytterst ovanligt) utgöra 100 procent av fondens
tillgångar. Fonden kan även vara exponerad mot andra valutor än euro.
Fonden kan även inneha syntetiska korta innehav men kommer vanligen att ha en
lång nettoexponering där kortfristiga och långfristiga innehav kombineras. En
betydande del av delfondens långfristiga innehav kommer att vara tillräckligt
likvida för att alltid täcka fondens åtaganden som härrör från kortfristiga innehav.
Fonden kan använda finansiella derivatinstrument för risksäkring och av
investeringsskäl i enlighet med riskprofilen. Finansiella derivatinstrument kan
användas för att exempelvis skapa marknadsexponering genom aktie-, valuta-,
volatilitets- eller indexrelaterade derivatinstrument, och omfatta men inte
begränsas till OTC- och/eller börshandlade optioner, terminer (forwards och
futures), CFD-kontrakt, warranter, swappar och/eller kombinationer av dessa.
Fonden kan vara kapacitetsbegränsad och därför kan fonden eller några av dess
Fondens avkastning
Fonden hade inte funnits ett helt år vid utgången av företagets senaste
räkenskapsår, då siffrorna beräknades för det förenklade prospektet. Enligt
gällande regler och förordningar för det förenklade prospektet får inte
avkastningssiffror uppges för en fond som funnits kortare tid än ett år.
Kostnader per andelsklass
Ansvarsfriskrivning
Historisk avkastning är inte en vägledning för framtida avkastning och kommer
kanske inte att upprepas. Investerare får kanske inte tillbaka hela det investerade
beloppet, eftersom såväl värdet på andelarna som intäkterna från dem kan både
stiga och falla.
Investeringsprofil
Fonden kan passa investerare som hellre vill maximera långsiktig avkastning än
minimera eventuella förluster på kort sikt.
Hantering av intäkter
Avsikten är att företaget till innehavare av avkastningsandelar ska dela utdelning i
form av kontanter i andelsklassens valuta. Styrelsen kan dock besluta att
utdelningen ska återinvesteras automatiskt genom köp av fler andelar. Ingen
utdelning lämnas om beloppet understiger 50 euro eller motsvarande belopp i
annan valuta. Sådana belopp kommer automatiskt att återinvesteras.
A
A1
C
E*
I**
Andelsägarens kostnader
Inträdesavgift
högst 3,00% högst 2,00% högst 3,00% högst 3,00%
-
Inlösenavgift
högst 1,00% högst 1,00% högst 1,00% högst 1,00%
-
Fondkostnader
Distributionsavgift
-
0,50%
-
-
-
Fondförvaltningsavgift
2,00%
2,00%
1,25%
1,25%
-
Övriga administrativa kostnader***
0,50%
0,50%
0,45%
0,45%
0,23%
En prestationsbaserad avgift tas ut på A-, A1-, C- och E-andelar om ökningen av fondandelsvärdet under aktuell avkastningsperiod överstiger ökningen av EONIA + 1,00 procent (eller en
valuta som motsvarar jämförelseindex på kontanta medel när det är relevant) under samma period, i enlighet med principen om högvattenmärke, dvs. genom referens till fondandelsvärdet i
slutet av en föregående avkastningsperiod. I det fallet fastställs avgiften till 20 procent av det bättre resultatet. Mer information finns i det fullständiga prospektet.
Alla procentsatser anges med hänvisning till fondandelsvärdet, med undantag för inträdesavgiften, som tas ut i procent av det totala teckningsbeloppet och motsvarar (där så är tillämpligt)
3,09 procent av fondandelsvärdet för andelsklasserna A, C och E och 2,04 procent av fondandelsvärdet för andelsklass A1.
* E-andelar är inte tillgängliga genom Schroders globala distributörsnätverk. Kontakta förvaltningsbolaget för frågor om detta.
** I-andelar är tillgängliga enbart för dem av Schroders kunder som har ingått ett särskilt förvaltningsavtal.
*** Detta omfattar administrativa avgifter och avgifter för förvaringsinstitut. Då fonden inte hade varit i drift under ett helt år när dessa siffror redovisades, är de en uppskattning av de
administrativa avgifterna för ett helt år.
Styrelsen kan, efter eget gottfinnande, tillåta utvalda distributörer att ta ut en avgift för byten, som inte får överstiga 1 procent av värdet av den andel som ska bytas.
I vissa länder kan investerarna debiteras extra belopp för uppdrag och tjänster från lokala betalningsombud, korrespondentbanker eller liknande.
Fondens beskattning
Fonden är inte skattskyldig för inkomster eller kapitalvinster i Luxemburg. Den
enda skatt som fonden erlägger är "taxe d'abonnement" med 0,05 procent per år
av fondens nettotillgångar (reducerad till 0,01 procent för institutionella I-andelar).
Skatten utgår inte för den del av fondens tillgångar som investerats i andra företag
för kollektiva investeringar (UCI) i Luxemburg. Ränteintäkter och utdelningar som
fonden erhåller kan bli föremål för källskatt som inte ger rätt till skatteavdrag i
ursprungslandet. Fonden kan dessutom bli skattskyldig för realiserade eller
orealiserade kapitalvinster på dess tillgångar i ursprungsländerna. De
skattemässiga konsekvenserna av en investering i fonden för en enskild
investerare beror på vilka skatteregler som gäller för personen i fråga. Rådfråga
din distributör eller annan professionell rådgivare för ytterligare information.
Publicering av andelsvärde
Fondandelsvärdet beräknas varje bankdag för föregående bankdag
("beräkningsdagen"). Förvaltningsbolaget kan även ta hänsyn till om relevanta
lokala fondbörser och/eller reglerade marknader är öppna för handel och
Sida 2
Förenklat prospekt - Maj 2011
Schroder GAIA
Egerton European Equity
avräkning, och kan välja att betrakta sådana stängningar som om de inte är
beräkningsdagar för fonder som investerar ett betydande belopp av sin portfölj på
en av de stängda fondbörserna och/eller reglerade marknaderna.
Nettotillgångsvärdet kan göras tillgängligt varje beräkningsdag på webbplatsen
för Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A., www.schroders.lu,
och är tillgängligt varje beräkningsdag på företagets huvudkontor. Andelsägarna
uppmärksammas på att teckning, inlösen och byte endast kommer att hanteras
på basis av nettonandelsvärden som beräknas för handelsdagar.
Nettoandelsvärden som beräknas för dagar som inte är handelsdagar görs
endast tillgängliga av redovisnings- och avgiftsskäl.
Köp, försäljning och byte
Du kan köpa och sälja andelar genom en auktoriserad distributör. Instruktioner för
köp, byte eller inlösen av andelar måste mottas av förvaltningsbolaget före kl.
13.00 lokal tid i Luxemburg en bankdag som föregår en handelsdag
("handelsdagens stopptid") för att kunna genomföras på den handelsdagen till
gällande fondandelsvärde beräknat på dithörande beräkningsdag. Instruktioner
som tas emot efter handelsdagens stopptid handläggs vanligen följande aktuella
handelsdag.
En handelsdag är varje onsdag eller nästföljande bankdag om en onsdag inte är
någon handelsdag och den senaste bankdagen i en månad.
En handelsdag ska inte inträffa under en period då uppehåll görs i beräkningen av
fondandelsvärdet i aktuell andelsklass eller under en period då uppehåll görs i
beräkningen av nettonadelsvärdet för aktuell fond. Förvaltningsbolaget kan även
ta hänsyn till om relevanta lokala fondbörser och/eller reglerade marknader är
öppna för handel och avräkning, och kan välja att betrakta sådana stängningar
som om de inte är handelsdagar för fonder som investerar ett betydande belopp
av sin portfölj på en av de stängda fondbörserna och/eller reglerade
marknaderna. En lista över förväntade dagar som inte är handelsdagar för
fonderna finns tillgänglig på begäran från förvaltningsbolaget och finns också på
webbplatsen www.schroders.lu.
En bankdag är en veckodag då banker vanligtvis har öppet i Luxemburg. Om den
24 december infaller på en veckodag kommer den inte att betraktas som en
bankdag.
Från den 1 augusti 2011 kommer en handelsdags stopptid att ändras till kl.
13.00 lokal tid i Luxemburg tre bankdagar före en bankdag.
Från den 1 augusti 2011 är en bankdag en annan veckodag än nyårsdagen,
långfredagen, annandag påsk, julafton, juldagen och annandag jul.
Teckningsinformation
Andelarna är noterade i fondens valuta. Andelar kan även vara noterade i andra
valutor.
Lägsta belopp vid första teckning och för innehav uppgår för A- och A1-andelar
till 5 000 euro och lägsta ytterligare teckningsbelopp är 2 500 euro. Lägsta
belopp vid första teckning och för innehav uppgår för C- och E-andelar till
500 000 euro och lägsta ytterligare teckningsbelopp är 250 000 euro. Lägsta
belopp vid första teckning och för innehav uppgår för I-andelar till 5 000 000 euro
och lägsta ytterligare teckningsbelopp är 2 500 000 euro. Teckning kan ske i alla
andra fritt konvertibla valutor.
En lista över alla fonder och andelsklasser kan erhållas kostnadsfritt och på
begäran från företagets huvudkontor.
Bolaget förvaltar separata fonder, där var och en representeras av en eller flera
andelsklasser.
Från den 1 augusti 2011 kommer lägsta första belopp för teckning och
innehav för A-andelar att vara 10 000 euro och för A1-andelar 50 000 euro.
Lägsta ytterligare teckningsbelopp kommer för A-andelar att vara 5 000 euro
och för A1-andelar 25 000 euro.
Annan viktig information
Legal struktur
Företaget, som är ett öppet fondföretag med paraplystruktur, är ett
aktiebolag som bildades den 21 oktober 2009 på obegränsad tid och
registrerades enligt del 1 i den luxemburgska lagen av den 20 december
2002 i dess nuvarande lydelse som ett investmentbolag med rörligt
aktiekapital (SICAV - Société d'Investissement à Capital Variable).
Förvaltningsbolag och domicilombud
Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A., 5, rue Höhenhof,
L-1736 Senningerberg, Storhertigdömet Luxemburg.
Förvaltare
Egerton Capital Limited Partnership, 2 George Yard, Lombard Street,
London EC3V 9DH, Storbritannien, som agerar genom sin komplementär
Egerton Capital limited.
Förvaringsinstitut och fondadministratör
Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.
2-8, Avenue Charles de Gaulle, L-2014 Luxemburg, Storhertigdömet
Luxemburg.
Oberoende revisor
Deloitte S.A.
560, rue de Neudorf, L-2220 Luxemburg, Storhertigdömet Luxemburg
Tillsynsmyndighet
Commission de Surveillance du Secteur Financier, Luxemburg.
Fondens lanseringsdatum
25 november 2009.
Lokala ombud
Din lokala distributör.
Ytterligare information
Kontakta Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A., 5, rue
Höhenhof, L-1736 Senningerberg, Luxemburg. Telefon (+352) 341 342 202 www.schroders.lu
